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开明专制化是中国现代化的第一个阶段，相当于俄国彼得大帝与日本明治维新的国防现代化为主要目标的阶段。然而，中国的洋务运动并不可能在无限长的时间内自然演进到开明专制。清王朝的洋务运动的命运，并不决定于中国人自己，而实际上不得不取定于日本是否比中国更快地、更有效地实现现代化起飞，正如历史所告诉我们的那样，日本人经过了二三十年的明治维新，取得了相当大的成功，并发起了对中国的挑战。对于中国来说，十分不幸的是，中国不得不过早地与日本人在甲午战争中摊牌。中国在这场决定性的战争中的惨败，不仅是现代化能力低于日本所致，也是现代性的制度生长能力不足所致。日本在甲午战争中一举打败了中国，标志着洋务运动这一防务现代化渐进模式的失败。中国官僚士绅政治精英陷入了深重的焦虑和危机感中。一种不同于洋务运动的新的激进模式取而代之。这就是戊戌变法阶段的来临。  

戊戌变法 康有为梁启超这样一批体制之外的边缘知识分子，由于深重的民族危机的刺激，迅速地成为激进的变法派，并在同样承受着焦虑压力的青年皇帝的青睐下，迅速地进入了帝国的政治中心，成为清帝国变革的主导者与策划者。他们和年轻的光绪皇帝相结合，形成了推动中国早期现代化的新的精英势力。这些少壮派变法人士精力充沛，有着强烈的改革热忱，具有比洋务派精英更明确的现代化意识与世界眼光。  

戊戌变法的失败有两个根本的原因，第一个原因，就是他们心态上的危机感和他们强烈的焦虑感妨碍了他们做出理性的政治决策，正是在这些激进变法派的鼓动下，光绪皇帝在短短100天的时间里，发布了近300道并非深思熟虑的改革上谕，这些上谕彼此之间几乎都不配套。变法派以一种迅速的、彻底的、急剧的、毕其功于一役的方式，来推动中国的变革。这样，他们势必会过多地触犯到广大的官员的实现利益。实际上，一场官僚体制下的改革能否取得成功，关键在于改革派能否获得广大处于中间状态的温和派的支持，以及能否让既得利益者保持有限支持或中立，只有这样才能使反对变革的保守派在官僚中被孤立起来。然而戊戌变法的实际情况却是，极端反对变革的顽固守旧派（例如徐桐、倭仁等人）、曾经一度有限地支持改革的既得利益者（如慈禧与荣禄）、温和的改革派（张之洞、孙家鼐等人）这三种政治势力，却在反对康有为为代表的激进派的过程中，形成了“神圣同盟”。实际上，戊戌六君子之一的康广仁在变法失败以前，在给自己友人的一封信中就有了不祥的预感，他在信中批评康有为的激进做法是“规模太广，包揽太多，举行太大，同志太孤，当此排者、忌者、挤者、谤者盈衢塞巷，而上又无权，安能有成？”②这段话最清楚不过地透露出激进变法战略是变法运动失败的重要原因。  

他们失败的第二个原因，是他们没有在官僚体制内从事变法的经验，在从政以前，他们远离政治中心，大部分时间在在深山里读书讲学，实际上始终处于政治上的边缘状态。他们当中绝大多数人从来没有做过一天官。相对于其他官僚体制内的政治精英，他们的热忱、血性、高调与张扬的行事风格，使他们在庸常的官僚群体中鹤立鸡群，并冲破层层官僚体制的阻力而引起皇帝的注意。这种惊世骇俗的行事风格，在甲午战败，危机来临，而又朝中无人的特殊情况下，恰恰又引起同样充满焦虑感的青年皇帝的注意，他们从皇帝那里获得了政治上极其罕见的支持与信任。然而，当这些书生政治家在皇帝支持下进行变法时，他们自身缺乏在体制内实行改革的经验这一严重的弱点就暴露出来了。他们的大言高论与咄咄逼人的行事风格，与人们对传统官僚的角色期待大相径庭，这就使他们在群臣中十分孤立，备受讥评。而且，值得一提的是，他们在官僚体制内从事政治活动的水平之低，远远超过后人的想象。只须举几个例子就可以知道他们是如何地纸上谈兵，书生误国了。

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一个例子是，康有为居然让他的学生上奏折，建议朝廷下诏，要求全中国的老百姓都要穿西装。理由是日本人也穿西装，只有穿了西装，人的精神面貌才显得焕然一新，从而可以使变法取得成功。直到多年以后，康有为才给梁启超的信中坦言，当时怎么会想出如此不切实际的办法来，他的信中写道，如果真让全国农民都穿洋服，那么乡村里织的土布卖不掉怎么办？当然这是后话。③ 另外一个例子是，康有为提出，变法不是需要大量钱款吗？其实筹措这大笔款项并不困难。既然英国对西藏垂涎三尺吗，朝廷就可以把西藏这一片毫无用处荒蛮之地卖给英国，就像俄国把阿拉斯加卖给美国人一样。这些变法派还提出全国要发行6亿两白银的公债的建议。这个天文数字不是根据中国百姓的实际承受能力，而是根据康有为“量出为入”预算方案倒推出来的，康有为的方案是，海军与陆军建设需要2亿两，三大铁路建设需要3亿两，1亿用于其他各项开支。④ 康有为居然完全不考虑当时中国农民是如此穷，而且清政府又如此缺乏信用，全国一年总收入只有1亿两，怎么可能发行6亿两白银的公债？  

戊戌变法的不切实际的激进主张引起了包括保守派、既得利益者与有限支持改革的温和派在内的广大官僚群体的不满。康有为在变法危机来临时，不但没有及时改变激进策略，反而在条件完全不具备的情况下，假借皇帝的假圣旨，孤注一掷地要搞一次注定失败的包围颐和园的政变。最终引起慈禧的反政变，导致这场变法以悲剧告终。当时，严复在对变法派深表同情的同时，相当尖锐地指出过，康梁变法是“上负其君，下累其友”，是书生误国，是“庸医杀人”⑤，这一判断可以说是一针见血的。  

这里有一个值得后人深思的问题，为什么中国在危机压力下而获得的千载难逢变法机会，却恰恰是由一批完全缺乏最起码的政治经验的书生型的知识精英来主导？这里可以反映出中国早期现代化进程中的一个深刻的两难矛盾：一方面，由于传统专制集权的儒家官僚体制实在太封闭了，一个官员在这个体制中生活得越久，阅历越丰富，他在体制越能游刃有余地适应官僚环境，那么，他也就越是习于所安，承袭旧章，感觉迟钝，越是缺少变革的意愿、知识与能力，换言之，他们就会在这一体制内就会变得越保守，越是无法适应环境的挑战。另一方面，只有那些较少与这一官僚体制有关联的边缘知识分子，才能不受体制规矩的约束，用我们的话来说，不受专制官僚文化这一“大酱缸”的浸泡，能在实际生活中，发展出新的思维与接受新的价值，并具有更敏锐的世界眼光，然而，此类体制外的边缘知识分子又同时具有另外一种致命的弱点，那就是，正因为他们与体制无关，缺乏在体制内的经验与实际政治磨练，当由他们来主持变革时，他们却缺乏必要的官僚经验来进行有效的变革。  

于是就出现了这个情况，在官僚体制内有经验的人，在这一体制中能游刃自如的人，能通晓这一体制的游戏规则与潜规则的人，却在这个体制的大染缸里丧失了变革的愿望与热情；相反，那些体制外的保有改革的朴素愿望与热情的人们，却没有在体制内从事政治活动的任何经验。这正应验了当时一位士绅在给皇帝奏折中的一句话“默察京师大局，其老成者苦于素无学术，其新进者又苦于未经历练。有'有君无臣’之忧”⑥。这一奏折是以变法开始以前写就的，后来的历史却由它不幸而言中了。这是中国专制官僚体制走向现代化过程中的一个两难悖论。

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清末新政 这是清王朝所进行的最后一次也是最认真的现代化努力。这场新政运动也印证了美国政治学家亨廷顿说过的一句话：“处于权威危机中的统治者往往会迅速的变成真诚的改革者，他对改革的真诚，来源于他对保住权力的真诚。”⑦ 清末新政运动是由以慈禧为首的王朝统治者发起的，并自上而下地在全国各省全面推进，新政的内容又极其广泛，包括废除科举，举办新式学堂，禁止鸦片，兴修铁路，改革司法制度，鼓励实业等等。这场新政运动内容的丰富，对社会生活冲击的深刻，均远远超过了当年仅在沿江沿海地区进行的洋务运动。从时间上说，它从慈禧太后回到北京开始启动，到辛亥革命爆发才结束，长达11年，远远超过了戊戌变法的一百天。清末新政对中国的政治、文化、生活有着远为深刻的影响。  

这场改革为什么会失败？首先，新政是在清王朝统治者的权威合法性急剧流失以后，在这一政权业已陷入了信任危机的情况下急剧推进的。受到权威危机压力而充满焦虑感的统治者力求通过急剧的、大幅度的、高难度的改革，来实现中国的富强，从而来挽回自己的权威危机。然而，由于清末新政规模太广，改革难度、幅度太大，统治王朝的权威低落到了不足以支持这种大难度、大幅度变革的程度。其结果是改革过程中积聚了越来越强烈的社会不满，而这种不满又进一步严重地削弱了清政权的权威合法性。这种合法性危机的深化又反过来引诱统治者去从事力不从心、更大幅度的改革，以此来试图重新取得流失的权威，大幅度改革缺乏地方上实验的机会就匆匆出台，会进一步把事情弄得更坏。这就会使政权陷入一种饮鸠止渴的恶性循环。  

另外，第二个问题是，清末新政改革的基本战略也是错误的。当时的立宪改革由于日俄战争的影响而提前发起，确实是过于超前了，如果当时仍然采取戊戌变法时的开明专制主义模式，而不是君主立宪模式，将会更稳妥些。所谓的开明专制模式，就是有现代化导向的皇帝拥有不受挑战的绝对权力，并运用这一权力来推进现代化。德国威廉二世改革就是开明专制主义的典型。而清末新政采取的君主立宪，实际上是一种宪法限制下的分权制，这是一种类似于英国模式的“有限君主制”。在英国，在资产阶级力量强大以后，统治者的权力受到自下而上制定的宪法的限制，权力移到国会，这实际上是一种典型的虚君体制。  

实际上，在 1905年的日俄战争以前的清末新政，以刘坤一、张之洞的“江汉三奏”为基础的、具有开明君主专制主义政治特点的自上而下的新政推进方式，还是比较符合当时国情的。然而，日本在日俄战争中的胜利，却使当时的国人错误地以为，日本的胜利是由于日本进行了分权性的立宪。 使得士绅阶层、官僚阶层当中形成了强烈要求实行立宪的思潮。清王朝在强大的压力下，以仿效日本“钦定”宪政起步，而却不自觉地去推行英国式的的“民定立宪”即虚君式立宪，从此改革走上了另一路径，即分权性的立宪路径。这种立宪模式把权力分散到地方，通过地方自治运动来与中央分庭抗礼。在一个后发展国家现代化的初期，需要一种开明权威来推行改革的时候，中央权力却由于筹备立宪改革的实施，处处受到地方势力，包括中央级的资政院与各省的谘议局的既得利益者的抵制与排斥，而地方的咨议局又被激进的士绅阶层所把握，他们提出了很多超越当时实际情况的要求。当这些要求得不到满足的以后，就形成了全社会激进化的士绅的强烈的政治挫折感。这样就导致了一种政治参与的爆炸状态。

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清末的立宪改革使谘议局与资政院把中央的权力与省政府的权力“提前地”给挖走了。清朝中央处处受到地方势力与既得利益集团的擎制。即使清朝中央的合理的政令在地方一级也难在贯彻推行。例如，铁路筑路权收归国家的政策，就是一项基本合理的现代化国策，但却在地方上受到作为民办铁路公司股东的既得利益士绅的激烈反对，由此激发的保路运动成为推翻清政权的导火线。更严重的问题还在于，筹备立宪的改革，使各种请愿运动与立宪活动合法化，从而提前地把人们压抑多年的各种政治诉求在短时间内释放出来，虽然，地方与大众的民主参与，以及当时人们提出的各种政治诉求，从长远来说，无疑都是合理的，然而在改革伊始阶段，处于转型期的清政府根本不可能同时满足这些长期积累下来的、超越现实条件的政治、经济、社会与文化诉求。由于清政府无法实现这些要求，这又反过来进一步引起不同阶层的政治挫折感的叠加。保路运动中地方主义者、经济民族主义者、同盟会的革命派、商办铁路公司的既得利益者、受摊派之苦的农民、激进的士绅立宪派，这些五花八门的不同阶层与利益集团，在反对“路权国有”国策的过程中，形成反清政府的“神圣同盟”，实在是一个生动鲜明的典型例子。  

百年以后当我们反思这段历史时，才会发现，其实当时绝大多数中国人都对日本的明治维新改革有根本性的误解。当时的人们普遍认为，日本打败俄国，是立宪政治打败专制政治，中国要富强，就要立宪。而日本是一种什么样的立宪政治？大多数人却并不清楚。事实上，日本明治维新的立宪，是一种自上而下的“钦定立宪”，而不是英国式的自下而上的“民定立宪”。所谓日本钦定立宪，是一个以立宪为口号和幌子的开明专制化运动，日本明治维新实际上是以立宪为名，行开明专制之实，用日本政治学家清夫信郎的话来说，是一种“伪立宪的绝对主义”政治。天皇在大政方针上具有不受挑战的绝对权威，这种政治适合于后发展国家现代化所需要的政治集权功能。更具体地说，明治维新的实质，就是在立宪名义下，来增加天皇为首的中央的权威，而决不是分散它的权力。然而，当时中国立宪派士绅精英们，为了仿效日本的“立宪”，却走到英国式的“民定立宪”模式上去了，这是一种分权化的、用宪法限制王朝政府权力的自下而上的立宪运动。清末激进立宪派士绅的逻辑是这样的：既然立宪可以致国家于富强之途，要立宪，就要学英国，因为英国自下而上的民定宪政，才是货真价实的立宪。当时的杨度被认为是中国宪法第一号权威，他就如此漫不经心地倡导英国式的立宪主张。他甚至认为，什么时候采取钦定，什么时候采取民定，并不取决于一个国家国民的成熟程度，而取决于议院先于政府成立还是晚于政府成立，国人只要先成立议院就可以争取英国式的民立宪政。杨度得出这样一个结论：“假使人人起来开设国会，日本亦不足虑，直可成为普鲁士。”⑧ 可以说，激进派士绅就是在这一观念的支配下，争取英国式的分权化的立宪道路。  

当时的中国学日本可以说是东施效颦，从学习明治立宪政治而走向削弱中央政府权力的地方分权自治。地方咨议局的自治权力强大到这样的地步，以至于各省的总督为了保住自己的官位，只能站在地方士绅的一边来对抗中央。清政府的中央权威进而失去地方的支持，这对于已经陷入权威危机的清朝中央，可以说是釡底抽薪，更使清政权雪上加霜的是，1908年慈禧太后与光绪皇帝几乎同时突然逝世，新的统治者摄政王又平庸无能，完全不能驾驭如此复杂的局面。清王朝出现了权威真空。激进的立宪运动与革命运动相互激荡，排满主义民族主义思潮席卷各地，辛亥革命爆发，清末新政也因此寿终正寝。

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如果进一步概括清末开明专制化运动失败的原因，可以认为，从根本上说，是中国的传统官僚体制的自我创新能力太低，专制集权政治的文化惰性十分强固。从清末改革三阶段来看，洋务运动由于士绅保守势力过于强大而遭受失败，戊戌变法则由于激进改革精英的不当战略而失败，而清末新政是中央权威的的急剧流失，由于不适当的分权化的立宪改革而失败。中国传统政治文化惰性，传统君主体制创新能力过于微弱，是清末变革失败的主要原因。

第二次政治选择：辛亥革命以后的多党议会民主模式

辛亥革命以后，仿效西方现成的议会民主政体，以推动中国现代化，是百年现代化历史上的第二次历史选择。怎么会出现这种情况？实际上有两个原因，一个是主观上的原因。当时的政治精英思想当中有一个相当普遍的共识，即认为西方的议会民主政体是最先进的一种政治体制，放之四海皆准，多元竞争的议会民主政体，就像一件可以避雨的雨具一样，可以被不同人使用，民主体制与雨衣一样，与使用雨衣者的身体、肤色、教育与历史背景毫无关系。  

1906年孙中山在日本东京留学生欢迎大会上发表了一次著名的演说，体现的正是这样一种民主观，在这场受到与会者热烈响应的历史性演说里，孙中山打了一个生动的比喻，大意是，中国推翻清王朝的专制统治以后应该走什么道路？是走开明专制化道路呢，还是民主政治？这就好比我们中国现在造铁路，造好了就要用火车头，到底是用人家发明的原始的“粗恶的火轮车”，还是用“最新式的火轮车”来说明中国人应该直接采取议会民主政治。用他的话来说，“各国发明机器，须积数百年之功，而仿而造之，岁月之功己足”来类推中国仿效西方实行议会民主的必要性。他还认为，进行开明专制的革命与进行议会民主制的革命都要流血，为什么我们不能一步到位，干脆流一次血，不要再流第二次血了⑨。当时的南方的政治精英基本上抱有这种观念。这种政治观念就影响了当时人们的政治选择。这就像伏尔泰当年说的一句名言：“研究一个时代的人们怎么思考问题要比研究一个时代的人们怎么行动更重要。”实际上是思想支配着人们的行动。  

第二个原因是客观的原因。在清朝被推翻以后，各省处于一种无序的状态，各自为政。22个省要想聚合起来成为一个整体，只有一个办法，那就是一个省一票，形成联邦共和制。在南北和议过程中，双方达成这样一种共识，由袁世凯担任总统，以换取逼清室退位，通过这个办法建立起共和体制。就这样，中国就选择了西方多党竞争的议会制的现代化道路。  

正是在这种情况下，民国初年突然冒出了300多个竞争性的政党，这些政党时聚时散，进行着无穷无尽的党争，彼此都没有什么议会制的游戏规则意识。这种情况之所以出现，是因为西方政治生活中的制度或政治游戏规则，是在一个民族长期应对自身政治环境的集体经验中，通过无数次的尝试而逐渐形成的，这种规则已经与其固有的政治文化、价值观念、宗教与文化传统，社会利益团体之间的契约等因素密切联系在一起，并形成各因素之间的有机的制约关系。而在刚刚脱离帝制的中国，完全不具备与议会民主制相适应的文化、社会、经济与法制的相互依存与制约条件。几乎所有的政党，都尽可能在不遵守游戏规则的条件下，使本党利益最大化，不但同盟会如此，共和党也如此。当各政党这样做时，并不会受到制度上的有效监督。犯规的做法，政治成本很低，风险很小，而收益却很大。于是彼此相互仿效，形成越来越严重的脱序现象。当年梁漱溟的父亲梁济在他的《伏卵集》中，有一段生动的记载：在前门火车站，每当召开国会期间，各省的议员纷纷下火车的时候，各个政党工作人员就会在火车站前，树立起本党招待处的招牌，在那里像“摆测字摊”一样，竭力拉刚下火车的议员们住到本党安排的招待所中去。用梁济的话来说，各党拉扯议员的样子，就像“上海妓女在街头拉客人”一样。那些议员们前呼后拥地先住到甲党招待所，得到各种好处与红包，承诺投该党的票，然后再到乙党招待所住下，同样再得到好处费，并答应投该党的票，拿到所有的好处后，最后投的是自己的票。这就是当时的真实写照。

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在缺乏制度约束的情况下的议会民主制的失败，就相当于不遵守足球比赛规则的两个足球队之间的比赛，无法进行一样。民国初年袁世凯任总统期间，先后出现了唐绍仪内阁与陆征祥内阁的两次危机。均与党争有关。这进一步导致了议会制的权威在国人心中的丧失。例如，袁世凯任命的第二任内阁总理陆征祥本身是个外交家。议会已经通过他担任新总理了。然而，他在在20分钟的就职讲话中，多谈了一点家常话，仅因为这一点小事，被议员认为不雅，于是就把陆总理提名的部长名单予以否决。陆征祥也愤而辞职。后来在民间也对议员的泛滥用职权而表示不满。所有这些都鼓励了袁世凯走向总统独裁，

　　有一个问题很值得人们深思：纵观世界历史，辛亥革命的失败并不是偶然现象。几乎所有第三世界国家，在民族革命以后，几乎都先后建立起西方式的多党竞争的议会民主体制，然而，有无独有偶，所有这些议会民主制度几乎都在短时期内无一例外地遭到失败。政权落到了某位军事强人手里，从第三世界式的议会民主转向军事强人的权威政治，几乎是通例。为什么会形成这种情况？这一逻辑背后有什么深层原因？

　　我们可以从政治社会学的角度，对此现象予以解释。用一个最简明的说法，那就是，在后发展国家的高度传统的社会大系统上面，实际上，安放着的是一个高度西化的政治亚系统，这两个系统之间，根本上缺乏整合的可能。

　　为什么这两者不能整合? 众所周知，西方议会民主制，是在西方特殊的历史条件下面，在长期的历史过程中，适应自身的经济社会与文化条件的过程中逐渐演变过来的。更具体地说，竞争性的多党政治，需要契约性的游戏规则意识作为条件，但是，这种契约游戏规则的建立，又必须要有法制传统作为条件，而要有法制传统在人心中的权威，又必须要有个人权利和义务的对等意识，而这些价值观念与意识，又需要市民阶级或中产阶级的充分发展，中产阶级发展又需要市场经济，市场经济又需要市民社会，需要发达的信息系统，所有这些因素，实际上都是相互依存、相互补充，相互制约，一环套一环。凡此种种因素彼此结合，构成了历史上发展起来的一个有机整体。然而，包括中国在内的后发展国家与民族，在推翻旧**或推翻前殖民主义之后，当各国政治精英在本国建立起仿效西方的议会民主制以后，这些国家根本来不及在社会、文化、经济与教育领域，同时完成这样一种社会转变。整个社会、文化与经济结构还是传统的，于是，就出现了仿效西方的多元竞争型议会制，被嫁接到传统的社会经济大系统之上。这一政治体制无法从社会、经济、与文化系统中获得对自己的支持。多党制下的政治精英活动的无规则性，以及彼此仿效而形成的失范状态，均可以从这一理论解释中得到说明。众所周知，辛亥革命以后的中国社会经济系统，大体上还是宗法家长制与小农自然经济，它们无法像西方市民社会那样，对议会民主政治提供支撑作用。

　　当时大多数中国人并没有认识到这一点，唯有严复及少数人深刻地看到了这个问题的难处，严复认为，当中国人为了寻求富强之道，简单地移植西方社会有机体内某一文化因子或成分时，这些因子就从原来的有机体内被单独剥离出来。这样，这一被剥离出来并被植入中国社会的西方因子，一方面既失去了西方社会其它因子的配合与支持，另一方面，又无法与“绝然悬殊”的中国社会内部各种社会因子相协调，其结果，就势必“淮桔为枳”。用严复的话来说，那就无异于“取骥之四蹄，以附牛之项领，从而责千里马，固不可得，而田陇之功又以废也。”⑩ 我们可以用严复使用过的牛与马的比喻来说明这一问题的两难性：当人们为了让牛跑得和马一样快，而把马蹄（议会民主制度）装到牛腿上去，然而，这样做却面临着一个巨大的矛盾，因为，马蹄要发挥作甩，就必须以马的骨骼系统作为支持条件。而马的骨肉又必须以马的血液、循环系统与神经系统为条件。问题恰恰在于，即使马的身上的所有这些被人们意识到的器官系统完全能被人们成功地同时移入到牛的身上，最后人们还会无奈地发现，除非把马的全部基因都统统移到牛的身上，否则，马蹄不可能在牛身上起到它在马身上所达到的那种效能。而这样做，实际上就等于是把一头牛同时变成一匹马。严复认识到，西方文明是一个有机整体，其中每一个因素，都相互依存，并且每一个因素都在其他因素的支持下，才能发挥正常的作用。用严复的话来说，中国现代化的制度借鉴的困难，就是“一行变甲，便思变乙，及思变乙，又宜变丙，由是以往，胶葛纷纶。”

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严复首先发现了中国现代化过程中一个非常重要的悖论现象，即单方面移植与全面整体移植之间的两难矛盾。更具体地说，如果我们把西方政治中的某一个因素，单方面移植到中国，由于这一因素缺乏其他因素的支持而不能在新移植体内存活，另一方面，当我们为了让单一因素得以在新的机体内成活而进行全面移植，那在事实上又根本不可能，全面移植等于变成另一个生物了。

　　严复对于中国制度移植的矛盾的思考，对于当今的中国人有什么现实意义？ 在辛亥革命将近百年后的今天，我们后人可以比较心平气和地、客观地来思考这样一个问题：为什么简单地移植西方议会民主制度会出现脱序的问题？这是因为，一个民族的传统制度是这个民族在适应自身环境的挑战过程中，在面对自己特殊的问题的过程中，通过无数代人的试错而逐渐形成的，制度是一个民族的集体经验的产物，虽然，中国人在十九世纪以来，在在应对西方挑战时需要改革旧体制，以适应新的环境，但绝不可简单地把在西方卓有成效的现成的议会政治移过来。因为西方制度文化是由西方人在应对西方环境挑战过程中，通过试错与经验而逐渐形成的，如果把他族在适应他族环境过程中形成的政制搬到自己的国家，就可能是一种东施效颦。章太炎就是一个明白人，他说“追效他邦政制之为我之素不习者，”结果是“民治未达，官方已坏，政局不得不乱”。中国的议会制是“横取他国之法，强施本土”。⑿ 因为这样做与自身的文化生命无关。

　　第三次选择：袁世凯的军事强人的权威政治

　　袁世凯在解散国会之后，建立起自己的强人政治。他从此成为中国历史上第一个具有现代化导向的权威主义者，袁世凯在发展实业、引进现代教育、制定商法、维持秩序方面确实起到了相当积极的作用。袁世凯统治时期，从1914年后几年里，政治相对稳定，又由于第一次世界大战吸转移了列强的注意力，中国经济以极快的速度增长，袁世凯的政治顾问莫里逊曾在1914年5月27日给给袁世凯的一封信中表示，自从1914年袁镇压了反对派以后，“国内形势已经大见好转，瞻望前途已可安心无虑，全国各地均属安定，财政情况已经臻无须担忧的地步，铁路与工业发展到处受到鼓励，在中国与外国的关系中，出现了不同寻常的友好迹象。”（参见《清末民初政情内幕：袁世凯的政治顾问莫理循书信集》下册，347页，知识出版社，1986年出版）这段时期中国农村风调雨顺，社会经济也已经走上正轨，因此这位政治顾问请袁总统允许他回国休假一段时期。一些西方经济学家把袁世凯统治以后的时期称为是中国资产阶级发展的黄金时代。

　　我们可以把袁世凯这个以军事强人为统治核心的政治模式称之为“新权威主义”。这种现代化发展的政治模式指的是，非西方的后发展国家，在推翻**或取得民族独立并经历了西方式的议会制民主失败以后，作为议会民主制的反向运动而兴起的、以军事强人的组织资源为基础的、具有现代化导向的家长型权威主义。权威主义（Authoritarianism）这一英文

　　概念最基本意义指的是一种政治权力不是通过民主选举，而是通过非民主的其他途径而形成的政治形态，本文在价值中立的意义上来运用这一概念。

　　新权威主义的定义揭示了这一新权威主义政治的四个基本要件，首先，它是在后发展国家中出现的一种体制，其次，它的合法性正是建立在克服议会制造成的无序化的基础上的。第三，受到过现代化影响的新式军队是它的权力基础。第四，这种权威政治具有现代化的导向性。

　　我们会发现，这种新权威主义在第三世界国家中里一种十分普遍的政治现象。第三世界许多国家，在实行西方民主制后都会陷入混乱失序状态，此后，都会有一些受现代化影响的军事强人，运用军事铁腕来实行军事管制，并在稳定政治稳定以后，发展经济，引进外资，发展现代教育方面有过重要的贡献。像韩国的朴正熙、全斗焕这样一些军事强人推行的权威政治，正是对此前韩国失败了的议会民主制的反向政治运动。苏哈托是对苏加诺的议会民主政治的反向运动，拉丁美洲的皮诺切特政权，同样是此类典型的军事权威主义政权。一般均具有新权威主义的政治特征。

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新权威主义政治在后发展国家历史上的普遍性可以这样来加以解释：后发展国家在经历了民族主义革命，或经历推翻传统帝制的革命以后，一般而言，该国的政治精英都会不约而同地建立起仿效西方先进国家的议会民主体制。由于前面分析过的原因，这种“超前”建立的议会制由于缺乏社会经济条件的支持，无一不陷入“旧制已亡，新制未立”的失范危机而陷入动荡局面。而重建秩序的，往往是那些经历过民族主义革命的、具有民族主义合法性的新型军人集团领袖，而这种新式军人一般都受到过现代化的洗礼与现代化风气的影响，他们对本国军事力量与外国的差距有深刻切实的印象，也深知要提高军事力量与军事水平，只有发展现代化经济才有可能。他们自身的利益与国家现代化是紧密联系在一起的。正因为如此，他们不同于旧式军人与**主义者，他们都具有朴素的现代化导向性。正是这种现代化导向性与民族主义革命的合法性，使他们的权威具有了新时代的基础。

　　正因为如此，他们在建立统治以后，一般总会以自己的军事力量为后盾来稳定政治秩序，并在这一基础上，发展实业，引入外国先进教育，并通过吸引外国资本，来发展本国经济。因此，运用军事力量为后盾的权威政治，来推进现代化的民族目标，就自然而然地成为后发展国家的新权威主义政治的共同特点。二十世纪初期墨西哥革命以后出现的迪亚士总统的强人政治，可以说是这种新权威主义的始作俑者，这种权威政治权力运作方式是家长制的，是崇尚铁腕而决不是推崇民主选举的，而这种家长制权威却在客观上起到了现代化过程中社会整合的政治支点的作用。

　　如何看待袁世凯这个历史人物？袁世凯无疑是中国历史上，也是亚洲历史上第一个新权威主义的军事强人，他是一个复杂的过渡性的历史人物，一方面，他具有一定的现代化意识，袁世凯在戊戌变法以前就积极参加强学会，表现出对变法运动的积极支持决非偶然。，这与他在朝鲜驻军时的国际经历与感受有关。在后来的清末新政中，他又是主张废除科举运动的关键人物。直到晚年他对此还津津乐道，认为是他一生中最值得自豪的大事之一。

　　另一方面，作为清王朝官僚群体中的一员，他也有着丰富的满清官场经验，他在清朝官场如鱼得水的生存能力，也使他沾染浓重的官僚习气。他深谙官场游戏的潜规则，可以说达到游刃自如的地步。有一位满清遗少的回忆录记载过的一件轶事：当年袁世凯从朝鲜返回北京后，四处奔走拜见京城达官贵人以求升迁，当他在某权贵家与长者谈话时，见到这位十四岁的阔少从学堂回家，居然会屈尊地“闪电式离座”，双手紧握这小孩子的手：连称“老弟真英俊，真聪明”，回头对孩子的父亲说，“能让我与老弟先谈谈可以吗？”当他听说这孩子在北京买不到上海开明书局出版的介绍西洋的小册子后，回府后第三天中午，就差人用马车运来了五大木箱新书。内容包括文、史、经、哲、与法律军事政治诸多方面。箱子上还写有“世愚弟袁世凯敬赠”。⒀ 这件生动的小事说明什么？连这样的小孩子都成为袁世凯的公关活动对象，这就足以说明，这位袁大人在官场上八面玲珑的交际能力达到什么样的程度。正是这种游刃自如运用官场潜规则的能力与官场经验，使他执掌大权后，会在一定条件下，即在权力不再受到约束时，陷入政治玩世主义。

　袁世凯在应付议会民主的多党制造成的政治混乱方面，其军事力量的铁腕手段，可以说发挥重要作用。我们会发现，一般而言，一个第三世界国家出现了军事强人的新权威主义，这之前一定有一种西式的多党民主政治造成了政治无序状态。这种新权威主义不同于**政体的一个重要特点在于，它承诺它的使命就在于通过稳定政治秩序，发展经济，并为未来的民主政治打下基础，袁世凯后来在他解散国会后的总统文告中，比孙中山更早提出，在中国进入宪法时期以前，由于中国人缺乏民主训练，因而需要先有一个约法时期。

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如果要用最简单的话把新权威主义与民主化的关系表达清楚，我们可以作如下回答：新权威主义通过铁腕的手段实现了政治稳定，通过政治稳定来吸引国内外投资来发展本国市场化的经济，通过经济发展来促进会社会利益的多元化，通过社会利益的多元化，在各利益集团与阶层之间，形成了契约型的法制为基础的人际结构，在多元利益主体互相之间，形成“讨价还价”（bargaining）的协商机制。正是这种协商机制与契约型的关系，才是现代民主政治的真正基础。

　　民主政治的基础并不是道德教化所能建立的，民主政治作为一个多元社会中的不同阶层与利益集团的政治游戏规则，是市场经济与市民社会充分发展后的产物。从这个意义上说，新权威主义以铁腕维持政治秩序并发展现代经济过程中，可以成为向民主政治发展的一个跳板，许多国家的新权威主义军事强人，在创造经济发展奇迹、培育本国的中产阶级的同时，在被人们称之为“现代化之父”之后，也在为自己创造“掘墓人”。新权威主义对于后发展国家的现代化来说，有着重要的历史贡献。正因为如此，我们就可以理解，为什么像严复这样一个自由主义者，他却对袁世凯的强人政治予以高度的赞扬。严复在对他的学生熊纯如的信中写道，“袁氏四年中，行事所最为中外佩服者，即其解散国会一事，谓其有利刃对乱麻之能。”⒁ 这是因为，在严复看来，“共和政体，非吾种所宜”，“天下仍须定于**，不然，则秩序恢复之不能，尚何富强之可期乎？”⒂ 严复还在他的书信与日记中，多次提到，中国当时“唯学申韩，庶几可用”⒃ 中国发展初期需要的不是华盛顿，而是拿破仑。他曾经希望袁世凯成为中国的克伦威尔。

　　其实上，与完全失效的第三世界国家的早期议会民主制相比，军事强人的新权威主义也只不过是“两害相权取其轻”而己，事实上，新权威主义政治最大的问题是，这种体制缺乏对权力的有效监督。甚至可以这样说，摆脱对权力的监督，是一切权威主义存在的前提。在中文词库中，与权威主义（Authoritarianism）意义最为接受的概念就是家长制，所谓的家长制，就是权力合法性不是来自于受治者的那种权力形态。

　　袁世凯的新权威主义有两个致命的弱点。第一个弱点，它内部的结构是庇护网（patronage）关系，是权力网内部的恩主与被保护人之间结合而成的那种“恩主——被保护人”关系，更简单地说，相当于汉文中的“朋党关系”。运用这种私恩为基础的关系来建立政治组织结构，并以此来维持统治秩序，是相当脆弱的。袁世凯在世时，段祺瑞、冯国璋、张勋这些军人可以在听命于袁世凯的前提下相安无事，一旦袁世凯作为政治强人逝世，他精心组织起来的政治庇护网中的各人就不再有新的效忠对象，于是，彼此之间就会因利益与理念不同而产生越来越深的矛盾。

　　其次，作为从旧**体制下的军事首长起家的权威主义者，袁世凯的现代化意识是非常脆弱的，他误以为，全国老百姓需要有一个好皇帝作为效忠对象，总统对于老百姓来说太不习惯，他本人又有想当个“立宪”皇帝的过时的梦想，他执迷于风水八卦迷信，从而自以为上天命眷顾的对象，是迄今为止能当新皇帝的最合适人选。这种迷信意识支配了他的选择方向。尤其是他又自信，反对者并没有足够的力量来阻止他实现这一愿望时，他就运用他的所有权势来实施这个在他看来应天顺人的目标。

　　正是他的迷信意识、他的政治观念，以及他所能支配的军事实力，这三个因素相结合，使袁世凯的军事强人权威主义走向帝制运动，并由此再进而急剧地丧失权威合法性，并走向崩溃。他的这种愿望与新世道是如此背离，他生活在自己制造的政治梦幻之中而不自知。最终的结果就是，中国的绝大多数政治精英起来反对他，使他迅速地陷入权威危机之中，

　　袁世凯权威政治天折的另一个重要因素是他的突然死亡。他在四面楚歌中重新恢复了总统制，本来他仍然有可能在帝制失败后继续做他的终身总统，至少当时的政治反对势力还没有足够强大到能直接推翻他的统治。他得了尿毒症不治而死使中国迅速进入了群龙无首政治真空时期，庇护制度下的组织结构的特点是“恩主”与“受庇人”之间的纵向的私人效忠关系。各受庇人之间并没有横向的聚合力。一旦袁世凯逝世，袁世凯手下那些具有不同政见与利益的部属之间，如段祺瑞、冯国璋、张勋之间由于缺乏解决冲突的妥协机制。以发生矛盾时，极易走向武力冲突与抗争。

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袁世凯死后，南北各方势力在重新恢复的“临时约法体制”下再次统一，内阁则执掌于段琪瑞手中，而作为北洋政敌的国民党在国会再次成为多数党，在内阁制体制下，只有内阁总理与国会多数党属于同一**的情况下，内阁制才能比较稳定有效的运作。国民党作为国会多数党与总理段琪瑞恰恰水火不容。而总统黎元洪又不甘于扮演无权无势的“盖章总统”的角色，这种彼此矛盾冲突的政治派系结构，决定了“临时约法体制”在根本上是无法有效运作的。北洋系与国民党再次发生严重冲突，而由北洋军系中产生新的政治强人的条件又完全不具备。在这种情况下，南北政治势力之间、北洋系阵营内部再次分裂，继之而来的军事混战不得不爆发，袁世凯政治体制也就树倒猢狲散。此后的北洋军政时期乃是军事强人权威政治的退化形态，或苏丹化形态。中国社会20世纪的全面危机就是从那时候开始的。

　　第四次选择：国民党的国家主义的权威政治

　　国民党从1928年到1949年以国家主义的权威体制，对中国进行了长达二十一年统治，这是中国现代化过程中，继慈禧的开明**化模式、孙中山的议会竞争模式、袁世凯的军事强人权威主义模式之后的第四次政治选择，我们也可以把它称之为第二期权威政治。

　　从历史上看，国民党的“党国权威主义”是从孙中山的竞争性的议会制**中蜕变出来的。在民国初年的议会政治失败后，孙中山逐渐意识到，中国的现代化首先需要的是由一个具有现代化导向的强势的政府来统一中国，以改变中国社会涣散无序状态，并在强势政权整合下发展实业经济。而要使国民党承担强势的政权的功能，孙中山走的第一步就是使中华革命党内部讲领袖崇拜，他要求重新登记的国民党员履行按手印的仪式，以示对孙中山本人效忠宣誓，以此来强化领袖的权威性，以改变同盟会体制那种松散无序状态，可以看作是国民党从多元竞争**民主政治选择向权威主义政治选择转化的标识。其次，从1923年起，孙中山按照列宁主义的组织模式来进行国民党改组，借助于从苏联提供的物质支持、组织技巧，来使国民党集权组织化。第三，孙中山成功地在苏俄帮助下，建立黄埔军校，培养自己党军。这样，孙中山成功地把国民党从一个处于边缘状态的脆弱松散的议会竞争型**，转变为以党军为实力后盾，以孙中山的个人权威为效忠对象，以列宁主义集权组织模式为基础的新型的权威主义体制。国民党以“民族主义、民主主义、民生主义”的三民主义作为意识形态纲领，来加强了这一权威体制的政治凝聚力与正当性，以“军政、训政、宪政”的“三阶段论”作为向民主政治的发展战略。

　　1924年蒋介石被孙中山任命为黄埔军校校长，这就为他后来成为权威主义化的国民党的领袖提供了重要条件，从1924年到1927年，他以这个身分培养了效忠他的黄埔六期军事精英人才，再由这些军校毕业的军官指挥士兵，形成一种军事组织势力，建立起以意识形态为外在形式，以私人效忠为实质的上下级关系。这就为后来蒋介石成为新军事强人奠定了基础。孙中山死后，蒋介石逐渐获得了国民党的领导权，并在国共合作中，在中共与苏联的支持下，进行了北伐。在北伐过程中，他一方面进一步扩大了自己的军队力量，建立了对江南地区财政的控制，另一方面通过“清党运动”，排除了共产党与国民党内的左翼政治势力。北伐统一之后，又进行了中原大战，排除了国民党体制内的地方军阀势力对中央的挑战，从1928年开始，以蒋介石为首的第二期的国家主义权威政治，开始了进行中国现代化的新尝试。