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　四、民主化战略与选举管理

　　从国际经验来看，民主化很少是一帆风顺的，其中总有曲折反复。传统的研究聚焦在民主实现的前提条件上，以至于上个世纪60、70年代学界较为普遍的共识是：“经济发展和社会变化总是发展的推动力，而政治和统治看起来则是因变量，它们自身不能独立地发挥作用，只是其他因素的衍生物”， 有的学者甚至极端地认为，美国和外援机构只要对后发现代化国家给予经济援助，如建设高速公路、发展通讯技术、资助教育事业以及促进社会动员，民主必然像18世纪英、美等国所发生的那样在这些国家自然而然地产生，并较少羁绊。然而，事实并非如此简单。奥唐奈尔对拉美地区的研究表明，在经济发展之后，拉美许多国家并没有真正地走向民主，其原有的威权政体转向了官僚威权体制，即为了维持经济的进一步发展，其专制体制愈加“现代化”和“制度化”，与民主完全背道而驰。

　　上世纪80年代以来，对民主化研究的重心逐渐从“结构论”转向“行动论”，或者说是从民主化的“条件论”转向“战略论”。麦隆·维纳曾经令人信服地指出了这种研究转向的必要性：“已经实现民主的众多国家，其社会条件并不是单一的，而是变化多样的，因此，对那些想实现民主的国家，其注意力应多集中在可操作的战略层面，而不是只仅仅局限在所谓的社会条件层面。”亨廷顿也认为，对社会条件论不应机械地生搬硬套，发展中国家社会条件发展后，就进入了民主转型的区间，此时民主具有可能性，但并不具确定性，这为政治领袖提供了选择的空间：是对反对者给予镇压，抑或是给予尊重，这时，政治策略就变得重要。普沃斯基用超历史的研究方法——博弈论，对统治集团内部的强硬派和改革派以及反对集团内部的温和派和激进派间的策略选择及后果进行了分析，可用下图表示：

　　温和派与改革派之间的博弈策略及相应的民主化后果

　　由此可见，民主化的战略已经成为影响民主转型与巩固的重要变量。与商业运作需要战略管理一样，民主运作也需要战略管理。基于当前民主化的研究背景以及选举在民主进程中的“门槛”地位，对选举进行管理，自然就成为民主化战略与策略的重要问题。然而，这方面的研究还是相当薄弱的，正如罗伯特·帕斯特所指出的：“有关民主怎么出现又是怎么回潮的文献已经是汗牛充栋了，学者们甚至用几打的变量试图去描述民主的前因后果，但民主化过程中选举管理这一变量却一直被忽视，在过去的十几年，一些试图对民主化过程进行管理和指导的学者，开拓性地关注了这一领域，但相关的理解还很欠缺，取得的效果也不明显。”

　　为何有的国家民主化进程会比较平稳，而有的国家则曲折动荡，甚至最后走向民主化的失败？原因固然是多方面的，包括社会—经济条件、政治文化的包容性、传统体制的政治遗产、民主转型的方式等等。但是，对民主选举本身缺乏管理也是这些国家民主化失败的重要原因。帕斯特对于已完成民主巩固的国家和某些正处于民主转型的国家进行比较分析时指出：在民主已经充分发展的国家，选举程序的公正和有序被认为是理所当然的事情，选民的注意力集中在候选人的选择和政治议题的讨论上；而在经历民主转型、相对贫穷、民众受教育程度低的发展中国家，当权者往往把权力竞争和选举操纵纠缠在一起，因此选举管理就变得尤为重要。不能进行各方面都公认的选举是民主转型国家遇到的第一只“拦路虎”，许多民主转型国家一直徘徊于选举这道藩篱之前，不断失败的选举使这些国家长期处于动乱和无序当中。

　　那么，选举管理应当如何操作呢？ 罗伯特·帕斯特认为，在向民主门槛迈进的后发现代化国家，其社会环境一般是高度政治化的，在有了确定政府基本行为边界的宪法、建立了选举委员会、设定了选举日期后，选举的管理主要包括三个阶段：选举前的准备阶段、选举阶段、选举的结果确认及争端解决。帕斯特对上述三个阶段的具体事项和程序都进行了制度设计。对于一个向民主过渡的、没有任何自由选举经验的后发现代化国家来说，在实际的选举运作中，要圆满完成上述各个阶段的事项和程序并不容易，许多时候甚至是无序进行的，当权者利用自己的优势将反对派的人口进行选区分散也是常有的事情。尽管如此，也有一些国家比较成功地对民主化过程中的选举进行了管理：哥斯达黎加在1948年由于选举的欺骗性而导致了军事政变，此后民主派制定了宪法，将选举管理的责任赋予了选举法庭； 印度的成功经验在于早在1950年就成立了经宪法授权的选举委员会，并且在宪法324款赋予了选举委员会最高的选举监督权。

　　对于一个正在经历民主化的国家，当多方的利益代表开始走向谈判桌时，政治制度的选择就变得尤为重要。这是不同个体、集团对未来政治生活游戏规则的承诺，其中，选举的规则应该是其中最重要的一项承诺。选举是不是竞争性的？ 选举过程是不是公平、公正？ 选举的制度规则怎么选择？ 怎么处理选举诉讼？ 等等。对这些问题的回答事关权力的分配是不是真正处于竞争当中、不同规模的政党在未来政治生活中的话语权，以及选举权是不是可以得到法律救济。从民主化的经验来看，许多国家往往很难一次性成功地跨越选举这道门槛，选举失败的因素也是错综复杂的，单靠选举管理往往并不能解决全部问题。但是，对民主选举进行缜密的战略管理，对于民主化的成功是具有建设性的，甚至是不可或缺的。

　　本文以民主选举的制度设计和宪政工程学为主线，分析了迪韦尔热定律、分裂社会的选举制度设计、民主化过程中选举管理等国际学术界研究和探讨的一些重要问题。尽管这些理论存在诸多值得进一步探讨和验证的地方，但从中所揭示出的选举制度与民主政治之间的逻辑关系却是当代政治学的一个重要命题。对于处在民主化进程的许多国家来说，借鉴国际上的经验教训，尽可能减少民主化进程中的阵痛和代价，最大限度地发挥选举制度对于政治合法性的塑造和维系功能，是十分重要的。只有正确地认识和把握民主与选举的关系、民主化条件与民主化战略的关系、民主制度与宪政工程的关系、选举制度与政党制度的关系、制度设计与选举管理的关系等一系列基本问题，才能为民主的有序化与制度化提供理论和现实的可能性。               

出处：「复旦学报(社科版)」(2009年第4期)